为规范认证市场秩序，强化认证机构主题责任，2024年国家市场监督管理总局和各地方局通过双随机、一公开方式开展认证监督检查，现将检查发现的突出问题分类通报总结如下：

一、总局认证检查发现的认证机构共性问题（五大类）

（一）出具虚假认证结论

存在伪造认证档案、关键审核记录等严重失信行为，具体表现为：

1.安排企业员工冒充审核员签到，伪造首末次现场审核照片；

2.使用无资质人员冒名顶替审核员，伪造完整认证档案。

（二）超范围执业与人员管理违规

1.服务认证领域分类概念模糊，超出批准范围从事认证活动；

2.违规聘用未注册人员参与认证活动。

（三）基本认证程序执行不到位

1.审核实施严重偏离计划：未按审核计划执行现场审核，压缩审核时间；

2.审核组专业能力不足（如人员能力不匹配），影响认证有效性；

3.审核覆盖不全面：未覆盖关键场所、关键过程及全部认证范围；

4.认证流程倒置：未完成认证决定即颁发证书；

5.审核方式违规：无合理理由或理由不充分时，第一阶段采用非现场审核。

（四）监督与证书管理失职

1.未按期实施监督审核，且未对超期证书采取暂停/撤销措施；

2.对暂停期满证书未及时处置，放任证书状态异常。

（五）内部管理机制缺失

1.质量管控失效：未按期开展内部审核，公正性机制未实质运行；

2.风险防控薄弱：未针对认证业务风险制定合理有效防控措施；

3.人员管理失范：认证人员能力评价缺乏充分证据，评价管理不到位；

4.过程管理混乱：部分认证领域过程管控不规范；

5.信息报送失准：认证结果信息上报存在不准确问题。

二、地市局认证检查发现的突出问题（10项）

1.前期准备不规范：合同评审、审核方案制定不符合要求，未有效识别申请组织资质不全、认证覆盖场所遗漏等问题；

2.审核时间不达标：审核计划人日数不足，现场审核时间占比偏低，两阶段间隔低于0.5个工作日，审核场所与计划不符；

3..异地经营审核缺位：未核查企业异地经营备案手续；

4.审核执行打折扣：审核计划落实不严，存在场所覆盖不全、关键环节/程序遗漏等问题；

5.档案管理缺失：未完整记录认证过程，未留存规范的一、二阶段审核档案；

6.过程管控松散：审核资料填写错漏多，审核报告内容不全或与实际不符；

7.变更管理滞后：企业名称、地址变更后未及时办理认证信息变更；

8.体系运行记录不全：管理评审、内部审核相关文件缺失；

9.时间逻辑矛盾：审批日期晚于颁证日期；

10.设备管理失范：监视和测量设备清单中校准报告抽检记录缺失。

三、获证组织共性问题（3项）

1.文件与实际脱节：管理体系文件未结合企业实际，存在明显形式化问题；

2.运行规范缺失：管理体系运行流于表面，文件存在多处手工签字确认不规范；

3.制度落实乏力：部分管理制度未有效执行，企业管理者对体系知识掌握不足。

友情提示:各认证机构要对照问题清单全面整改，严格落实主体责任；各级市场监管部门将跟踪整改情况，对拒不整改或整改不到位的机构依法依规严肃处理，切实维护认证市场秩序。