为促进认证机构更好理解认证规则备案检查发现的问题，做好认证规则备案工作，现将认证规则备案检查发现的常见问题解答发布如下:

常见问题解答

01什么类型的认证规则需要进行备案?

由认证机构自行制定的认证规则。

由认证机构实施其他来源(含授权)的认证规则。

比如境外某协会或者境内某联盟制定发布的认证规则，并授权认证机构按照该认证规则开展认证活动的，属于认证机构实施其他来源(含授权)的情况;境外认证机构制定发布的认证规则，授权境内认证机构开展认证活动的，属于认证机构实施其他来源(含授权)的情况。

02质量管理体系认证领域A01可以备案哪些规则?

特定领域的质量管理体系认证规则应备案至A01包括:

建设施工行业质量管理体系认证

汽车行业质量管理体系认证

航空业质量管理体系认证

航空器维修质量管理体系认证

航空仓储销售商质量管理体系认证

电讯业质量管理体系认证

医疗器械质量管理体系认证

德国汽车工业协会质量管理体系认证

电气与电子元件和产品有害物质过程控制管理体系认证

国际铁路行业质量管理体系认证

石油石化天然气行业质量管理体系认证

03信息安全管理体系认证领域A05可以备案哪些规则?

信息安全相关的管理体系认证规则应备案至A05包括:

隐私信息管理体系认证实施规则 

云服务信息安全管理体系认证规则 

04信息技术服务管理体系认证领域A06可以备案哪些规则?

信息技术服务相关的管理体系认证规则应备案至A06包括:

人工智能管理体系认证规则

05其他管理体系认证领域A99可以备案哪些规则?

其他管理体系可以备案至其他管理体系认证领域A99包括:

企业社会责任管理体系

业务连续性管理体系

大型活动可持续性发展管理体系

道路交通安全管理体系

电子商务管理体系资产管理体系

06关于授权的认证规则来源如何填写?

认证证书或者认证标志为授权方发布的，认证规则来源信息填写为02授权。*并注明授权链上的授权单位，填写授权本单位的授权起止时间，认证规则发布单位可为认证机构。

07 什么情形必须提供认证依据的全文? 

认证依据为认证机构自行编制的技术规范、技术规范强制性要求或者标准，认证机构需备案认证依据的全文。

08什么情形提供认证依据全文或全文可获取的链接?

认证依据为外部单位编制的技术规范技术规范强制性要求或者标准。

鼓励认证机构备案认证依据的全文可通过PDF文件备案认证依据全文

也可备案认证依据全文可获取的网址链接(网址链接需能直接显示认证依据全文)

如果认证依据全文有版权保护

可以JPG或PDF格式备案认证依据的封面和目录等关键信息也可备案认证依据关键信息可获取的网址链接(网址链接需能直接显示认证依据封面和目录等关键信息)

09认证规则应包括哪些内容?

认证规则应包括:适用范围、认证依据、认证实施程序、认证证书、认证证书状态管理规定、认证标志要求

*其中认证证书状态管理规定应明确认证证书的暂停(含恢复)、注销和撤销条件或情形。

10管理体系认证规则的认证实施程序应写明哪些内容?

管理体系认证规则应在认证实施程序里面写明以下内容的相关要求:

申请、申请评审、方案策划、审核、审核报告、不符合项及验证、复核、认证决定、监督、再认证

需明确的内容:

一阶段非现场的条件

多场所抽样条件

抽样规则

现场审核人日

*其中国家认监委或认可规范未对现场审核人日数有要求的，建议现场审核人日数参考质量管理体系现场审核人日数要求进行合理性评估后确定。

11 产品认证规则的认证实施程序应写明哪些内容?

产品认证规则应在认证实施程序里面写明以下内容的相关要求:

认证模式(应为1种)

(适用时)单元划分

申请

申请评审

检查、检测

复核

认证决定

监督(适用时）

再认证(适用时)

对于检验检测资源的要求为取得 CMA资质，且检验检测项目参数在CMA能力附表内;

涉及抽样的，应明确抽样基数、抽样方法和抽样量;

应明确检验检测项目、检验检测方法及判定标准和要求;

应明确初始工厂检查人日数要求(适用时);

明确认证证书有效期。

12应写明哪些内容?服务认证规则的认证实施程序

服务认证规则应在认证实施程序里面写明以下内容的相关要求:

服务认证模式

领域划分(同单元划分) 

申请

申请评审 

服务管理审核和服务特性测评

复核认证决定

监督（适用时）

再认证 （适用时）

涉及抽样的，应明确抽样基数、抽样方法和抽样量;

明确服务认证特性相关的测评方法和评价要求;

明确服务管理审查人日数要求;

涉及体验测评的，明确体验测评人员要求和判定标准。

13不属于认证规则的主要情形包括哪些?

认证依据包含认证机构的要求或法律法规政策内容。

认证依据不是认证对象的要求。 

认证对象不明确，管理体系认证对象不是管理体系、产品认证对象不在GB/T7635.1的产品范围内、服务认证对象不在 GB/T7635.2的产品范围内。

14主要情形包括哪些?违反9号公告原则要求的

认证规则名称、认证标志或认证证书样式中擅自使用:中国 中华 全国 国家 领先 超级 先进 领跑 一流 CHINA CNCA NQI 

认证证书样式中规定监督单位为国家市场监督管理总局

国家标准和行业标准或相关政策文件未对判定性形容词进行统一定义和判定，认证规则名称使用判定性形容词。

*如健康产品、环保卫士、环保等级、绿色之星、环保之星、生态产品认证、政府绿色采购、超低能耗、医护级、卫生安全、超强、瞬吸超干、医敏特护、放心食品、健康食品、安心品质食品、安全食品、安心之选、富锶、无抗、可生食蛋、无激素、废弃物零填埋。

利用认证规则进行达标评价和示范认定工作。

与其他部委开展的评价类工作或认定类工作重复。

15认证证书不符合要求的主要情形有哪些?

认证证书名称是评价证书;

认证证书名称与认证规则不一致;

认证证书缺少《认证证书和认证标志管理办法》规定内容;

认证证书上的认证依据与认证规则备案信息不一致;

认证证书上覆盖范围描述与认证规则信息不一致;认证证书无截止日期或为长期;

未明确认证机构的认证证书有效性查询方式。